为建设规范透明开放有活力有韧性的资本市场提供法治保障
发布日期:2021-07-15 来源:《民主与法制时报》2021年7月15日第02版 作者:黄磊

  近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称意见),对加快健全证券执法司法体制机制,加大重大违法案件查处惩治力度,加强跨境监管执法协作,夯实资本市场法治和诚信基础,推动形成崇法守信的良好市场生态作出重要部署。

  值得一提的是,意见是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件,是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领。意见完善了中国特色证券执法司法体制机制的顶层设计,以体制机制改革为主线,确立了“十四五”证券执法司法工作的主要目标与重点任务,目标清晰、路径明确,对于实现行政执法与刑事司法高效衔接,提高证券执法司法效能具有重要意义。

  意见出台及时,但并非应景式规定,也并非针对近期、某些特定的证券违法行为,而是提出系统性、全局性的治理。早在去年7月11日,国务院金融委就专门召开会议研究全面落实“零容忍”要求,多措并举加强和改进证券执法工作,在有关部门大力支持下形成意见草案并审议通过。

  意见明确将“建制度、不干预、零容忍”九字方针作为资本市场执法司法的指导思想,突出体现了坚持法治原则,坚持统筹协调,坚持“零容忍”要求,坚持底线思维四方面的导向,明确了未来5年打击证券违法活动的主要目标,包括2022年部分领域的短期治理目标,以及2025年全面治理资本市场的长远目标。

  为保障目标实现,意见细化了7个方面、27条具体举措,具有较强的系统性、针对性和可操作性。比如完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系方面,提出完善证券立法机制、加大刑事惩戒力度、完善行政法律制度、健全民事赔偿制度以及强化市场约束机制5项配套举措,而增强证券法律供给,加大惩治力度、提高违法成本、治理违法乱象,以及相应违法行为的行政刑事衔接、刑事民事衔接方面一直是打击证券违法活动的短板弱项。在建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制方面,则突出了“统筹协调”的工作原则,不仅成立打击资本市场违法活动协调工作小组,同时也就完善证券案件侦查体制机制、完善证券案件检察体制机制、完善证券案件审判体制机制,以及加强办案、审判基地建设等举措,进一步细化要求,有助于凝聚打击证券违法活动的合力,提升依法从严打击效能。

  一分部署,九分落实。有关部门要突出重点,抓好关键任务落地,让市场各方有切切实实的获得感。要深化协同,促进形成工作合力,切实提高打击资本市场违法犯罪的整体效能。要加强宣传,营造良好舆论环境,加强政策解读,抓好示范引导,向市场明确传递“零容忍”的鲜明信号,加快推动形成崇法守信的良好市场生态和文化,全面落实好意见提出的各项目标任务,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供更加坚实的法治保障,努力为实现经济社会高质量发展做出更大贡献。

责任编辑:徐子凡
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