强世功教授访谈：乌克兰宪政危机与政治决断

采访时间：20004年

强世功：现任北京大学法学院教授，博士生导师。采访时任北京大学法学院副教授。

乌克兰未来的局势取决于美俄两国的角力。但是，在这里还有一个容易被人们所忽略
的要素，就是乌克兰国家内部存在着东西部地区的文化和民族差异。

　　
　　政治权威与民主悖论
　　
　　《21世纪》：你怎么看待乌克兰大选目前面临的危机？

强世功：乌克兰目前的政治危机尽管有自身的特殊性，但这个特殊政治事件背后却包含了普遍性要素。在我看来，乌克
兰政治危机的本质是国家在民主化转型中面临的宪政危机，而这种危机在不同的民主化国
家中则以不同的面目表现出来。
　　在民主化转型中，存在这样一个容易被人们忽略的悖论，我称之为“政治权威的民主
悖论”。一方面，之所以进行民主选举是因为传统的政治统治丧失了权威，也就是说丧失
了正当性，这时候人们借助选举重新树立政治权威。换句话说，民主选举的目的在于重建
政治权威，因为没有政治权威就不可能形成政治秩序，这就是社会契约论的真正涵义，即
通过社会契约（也就是所谓的选举）来缔造新的政治权威。从“朕即国家”到“主权在民
”的转变就是政治权威正当性的转变。
　　但另一方面，民主选举在技术上是通过单个的选民投票完成的，甚至是通过党派有组
织的投票完成的，在这个意义上，“主权在民”的政治思想在选举中就表现为“主权在选
民”或者“主权在党派”。如果选举的结果不符合某些选民个人或者党派的意志，那么，
他们就不会服从选举结果，由选举产生的政治领导人也就不能确立其政治权威。由此“党
争”最终撕裂了政治权威。这也是为什么美国当年的联邦党人对民主选举和政党政治持怀
疑和警惕的态度。他们为美国选择了共和政体，而不是民主政体。
　　乌克兰的例子就是这种选举悖论的典型例子。因为选举结果出来之后，选举中失败的
反对派不承认选举结果，认为选举存在着舞弊。这样尽管民主化的乌克兰希望通过民主选
举总统作为国家的政治权威，但目前选出来的总统恰恰是最没有权威的。
　　《21世纪》：你所说的“选举悖论”是不是因为选举中存在着弊端，如果选举中不存
在弊端，那么选民难道能不承认选举结果吗？
　　强世功：你的问题很能迷惑人，因为你把政治问题理解为真理问题，以为不存在选举
舞弊的话，那么人们就会承认选举结果。但事实上，这种想法恰恰忽略了政治的特殊性。
政治问题的关键不是对与错的问题，而是服从与不服从的问题。只要不服从政治权威，“
说你错，你就错，做对也错”。因此，所谓的选举舞弊不过是不服从选举结果的理由或者
借口。因此，在这里，问题的关键不在于选举是不是舞弊，而是是否承认选举的结果。
　　让我再举两个例子来说明。2000年美国大选也存在计票上的问题，但是最后最高法院
一锤定音，重新计票也就中止了。民主党也就接受了选举结果，因为最高法院的判决在美
国比计票数字的科学真理更具有政治权威。

　　
　　民主化转型的三条定律
　　
　　《21世纪》：不过乌克兰的情况有些特殊，主要是有美国和俄罗斯势力的插手，才导
致事情的复杂化。
　　强世功：的确如此。不过，越是在复杂的情况下，我们才越能认识到民主政治的实质
。政治的本质说到底是强者对弱者的支配。乌克兰作为一个处于战略位置上的弱小国家，
与处于巴尔干和波斯湾的国家会面临同样的命运，那就是被大国所支配。
　　在历史上，大国对小国的支配一般是通过战争、殖民和帝国的方式实现的，现在则是
通过经济贸易和政治民主化实现的。在全球化背景下，民主化恰恰为不同政治势力的支配
甚至分裂这个国家提供了合法渠道。国际势力正是通过民主化国家中的不同政治派别，把
自己的政治触角伸到这个国家内部。在传统上，乌克兰属于俄罗斯的势力范围或者盟国，
但是，美国正是通过这些国家的民主化在其内部培植自己的势力或者代理人，从而把这个
国家拉到自己的怀抱。
　　在这种情况下，民主化更有利于大国摆布小国。美国在阿富汗和伊拉克不惜使用战争
来推行民主化，就是因为塔利班政权和萨达姆政权不听从美国的摆布。对于美国来说，首
先关心的不是民主与独裁，而是听话还是不听话，如果不听话，那么建立民主政权是扩大
自己势力范围的最有效的方法。
　　因此，小国在民主化过程中，如果没有外国势力干预或者处于某个大国的庇护下，相
对来说能实现和平转型。如果被两个或几个势均力敌的大国所支配，那么，这个国家就面
临着分裂的危险。我们可以把这看作是民主化转型中的第一条定律。二战后德国和朝鲜的
分裂就是例子。冷战中东亚国家和地区的民主化、冷战后东欧的民主化和南斯拉夫的分裂
也都属于这些例子。
　　《21世纪》：如此说来，乌克兰目前东部出现的分裂倾向证明了民主化转型的第一条
定律？
　　强世功：的确如此。乌克兰未来的局势取决于美俄两国的角力。但是，在这里还有一
个容易被人们所忽略的要素，就是乌克兰国家内部存在着东西部地区的文化和民族差异。

　　民主化很容易诱发地方化的力量，尤其是采取地区性的“全民公投”，更是用民主化
的方式公开搞分裂。目前乌克兰东部的分离运动与所谓“全民公投”或“自治运动”联系
在一起。
　　在民主化推动的地方化的过程中，那些在民族、宗教、文化和地域方面存在巨大差异
的国家最容易因为民主化而发生分裂。相比较而言，那些历史文化传统高度整合的国家不
容易分裂，或者即使分裂也易于统一。我们可以把这看作是民主化转型的第二条定律。
　　前苏联在民主化过程中的解体，与战后德国的统一充分说明了这个问题。同样，“台
独”也是在民主化运动中，挑起了本土化运动，最终企图在文化上和种族上从中国分离出
去。
　　《21世纪》：那么民主化转型中的第三条定律是什么？
　　强世功：第三条定律就是我们熟知的和平演变。大国既然希望借助民主化的力量来控
制他国，那么，它必然要打扮成民主化的积极支持者，通过和平的方式瓦解这个国家。概
括说来，有三种手段。
　　首先是长期的文化战略。在学术和文化交流中，确立文化思想上的等级制，把西方文
明塑造成优等的文明，把其他国家的文明贬低为劣等的野蛮文明。在这方面，历史、哲学
、社会科学是文化战略的中心战场，这就是我们目前所说的“软权力”。通过这种手段，
不断宣扬民主、自治、人道、人权之类的概念，把其他民族变成了温顺的没有政治意志的
民族。
　　其次是中期的民主化战略。通过这种渠道资助和支持这个国家的市民社会，包括文化
机构、学术研究机构、民间研究机构、形形色色的人权组织，借助文化界和媒体界组成的
公共领域，把这种“软权力”变成硬的权力。其中，尤其关键的是控制了电视台和报纸。

　　最后，就是一套经过专门训练的战术，即在东欧和格鲁吉亚政变中反复上演的“玫瑰
战术”。首先采取和平的游行集会，并通过媒体把整个游行抗议娱乐化，变成普通人的节
日，这既可以吸引更多的人群参加，又也可以麻痹对手；接着进行谈判、对话甚至司法诉
讼，在这个过程中通过国际舆论配合游行示威施加政治压力，甚至派出各种政治人物进行
调停；最后，如果对手不服从调停，准备采取暴力手段来维持秩序，那么就会训练有素地
把手持红玫瑰的老年人、小孩和妇女推到游行队伍的最前线，用人道的手法瓦解暴力，实
现“不战而屈人之兵”。
　　今天，乌克兰的局面就是这个局面，谈判、交涉、调停在进行，广场上有摇滚歌手在
助兴，警察守卫的国会门前，都系上了彩色的气球。在这种情况下，获胜的亚努科维奇和
现任总统如果没有捍卫政治秩序的钢铁意志，那么就只能缴械投降了。
　　乌克兰的局面，要点在于政权掌握在自己的手中，还是掌握在反对派手中。在美俄的
争夺中，包含着你死我活的争夺。看不到这种争夺的残酷性，就看不到政治的本质，也就
是看不到政治家的政治意志和责任伦理的重要性。

　　
　　乌克兰宪政民主的危机与政治决断
　　
　　《21世纪》：如果我们不考虑民主化进程中的外部力量，仅仅从国内来讲，是不是意
味着民主化的前提是，要建立一套所有人都承认的选举制度，而且各方政治力量都要无条
件地承认选举的结果？
　　强世功：你所说的就是宪政问题。换句话说，服从宪法、服从宪法规定的政治（包括
选举）程序是民主选举的前提条件。这其实就是我们所说的宪政民主，宪政是民主的前提
。没有宪政，民主选举只能导致党争、战争和分裂。
　　《21世纪》：如此说来，宪法对于一个民主化国家来说至关重要。
　　强世功：这话不错。但是，我们决不能仅仅把宪法看作是一个法律文件。因为宪法不
能自己捍卫自己。宪法必须用法律之外的政治力量来捍卫。这个问题其实就是施密特和凯
尔森争论的焦点所在。在凯尔森看来，整个政治都纳入到宪法之下的法律规范的等级体系
之中，也就是说，民主政治必须服从宪法，一切违背宪法的政治行动都无效的。
　　但是，在施密特看来，这种宪法至上的政治观念隐藏着深刻的政治危机。因为当一种
政治力量准备摧毁整个宪政民主体制的时候，也就是说当政治陷入到施密特所说的“非常
状态”时，没有任何合法的力量可以挽救宪政民主体制，在这个时候，任何符合宪法的民
主对话与协商最终摧毁了宪政民主体制。这恰恰就是以民主而著称的魏玛宪政灭亡的教训
。民主化本身摧毁了宪政民主。
　　正是面对这种政治上最危急状态，主权概念才凸显出来了。换句话说，主权不服从宪
政状态，而是在关键时刻拯救宪政状态。主权依赖的不是宪法，而是高于宪法的决断。危
机时刻的政治决断之服从上帝的意志，而不是宪法。
　　施密特的理论实际上克服了自由主义的内在缺陷。哈耶克认为，“自由就是强制的不
存在。”这句话仅仅在理想状态中存在，就像牛顿定律一样，这是一种同义反复。但是，
自由面对的最大问题就是如何面对强制。换句话说，要捍卫自由，必须用更大的强制来抑
制破坏自由的强制。正如施密特所说的，政治的首要问题是分清敌人与朋友。在敌人与朋
友之间，不存在自由的问题，只有暴力和征服。这就是政治的实质，自由主义者往往不敢
面对的实质。
　　今天，乌克兰面对的就是这个问题。当整个宪政秩序在反对派的冲击下摇摇欲坠的时
候，政治统治者缺乏决断的能力，总统和选举中获胜的总理完全丧失了政治决断能力，丧
失了用暴力来捍卫宪政体制的能力，而陷入到民主协商的对话、谈判和诉讼中。而其结果
，只能将政权拱手让给反对派，将主权交给反对派。其根本就在于在所说的民主、程序、
法制的话语中，丧失了韦伯所说的“政治本能”，即捍卫权力的本能。正是在政权争夺你
死我活的关键时刻，我们才可以理解为什么施密特对政治浪漫派无休止的“永恒的对话”
深恶痛绝。
　　目前，对于执政阶层而言，乌克兰的局面，要点在于政权掌握在自己的手中，还是掌
握在反对派手中。在美俄的争夺中，包含着你死我活的争夺。看不到这种争夺的残酷性，
就看不到政治的本质，也就是看不到政治家的政治意志和责任伦理的重要性。